内控与风险
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四大风控、内控培训资料(36份)
四大会计师事务所指世界上著名的四个会计师事务所:普华永道(PwC)、德勤(DTT)、毕马威(KPMG)、安永(EY)。
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某股份制银行全套风控矩阵(208份)
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银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期风险管理工作指南
第一章 总则 第一条 本指南所称“信用风险”是指发行人按约定或法定要求按期足额偿付债务融资工具本金、利息存在重大不确定性的情况。 本指南所称“存续期管理机构”是指承担存续期管理职责…
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商业银行操作风险管理方法
摘要:操作风险是资本管制中的重要组成部分,目前我国商业银行风控体系正处于起步萌芽阶段,对待操作风险仍然不够严谨,内部控制体系也未尽善,引起的风险事故和违规罚款不在少数,对商业银行经…
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商业银行操作风险管理指引
第一章 总 则 第一条 为加强商业银行的操作风险管理,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规,制定本指引。 第二条 在中华人民共和…
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全面风险管理将成为未来银行的免疫系统
作者 | 林洁琛 2020年惊蛰时分,新冠疫情这只“黑天鹅”转化成“灰犀牛”,疫情之下,环球同此凉热,不仅美股、石油和大宗商品应声而落,各行各业都经历了一场突如其来的风险压力测试。…
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中小银行全面风险管理体系框架的构建
银监会新资本管理办法的开始实施及利率市场化进程的加速,使得商业银行尤其是中小银行面临着更广泛、更多样、更复杂的风险来源,因而中小银行进行全面风险管理具有较强的实现意义。本文从中小银…
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中国人民银行:开展金融科技应用风险专项摸排工作
本次摸排工作主要范围包括移动金融客户端应用软件、应用程序编程接口、信息系统等,包括个人金融信息保护、交易安全、仿冒漏洞、技术使用安全、内控管理等5个方面风险情况。
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未来银行全面风险管理
作者简介 赵志宏:大连理工大学管理学博士,高*级经济师,北方新金融研究院(NFI)理事,曾长期供职于中国建设银行,现任渤海银行股份有限公司董事会秘书、首席风险管理官、行长助理。曾…
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某村镇商业银行操作风险管理办法
第一章 总 则 第一条 为进一步促进某商村镇银行(以下简称“本行”)各项业务健康、持续、规范发展,有效控制和规范操作风险,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共…
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中国民生银行内部控制基本规定
第一章 总 则 第一条 为建立健全本行内部控制体系,防范金融风险,保障业务、管理体系安全稳健运行,依据财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》、银监会《商…
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银行操作风险及内控管理测试题库
单选题 1、按分行《中国银行股份有限公司新疆分行信息系统安全生产总体管理规定》第十九条 计算机终端用户职责 第六、不得在网点的UPS电源回路上使用其它电气设备。以下哪种做法不合规(…
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全面风险管理体系解析(下篇):金融控股公司全风体系建设构思
本篇将站在最为核心的金融控股公司的角度,对其全面风险管理体系的建设思路展开详细的分析介绍。
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全面风险管理体系解析(中篇):所控股金融机构建设思路
本次《办法》不仅对金融控股公司的全面风险管理提出要求,同时也强调了“金融控股公司应当要求所控股金融机构限期建立全面风险管理体系,督促所控股金融机构采取定性和定量相结合的方法,识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所控股金融机构所承担的各类风险。”
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全面风险管理体系解析(上篇):集团建设思路洞见
金融控股集团在建设集团全面风险管理体系时,在金融控股公司层面,应建立起以风险监控为核心的全面风险管理体系,强化对集团整体风险敞口的管控以及对集团风险管理能力的评估。在所控股各类金融机构层面,一方面,应建立起与集团协调一致的全面风险管理框架,保证全风体系在集团内的传导和落地;但同时应考虑不同金融机构所涉及不同金融业态的特性,在具体风险类别及相应风险管控手段设计上,体现金融机构的差异性。
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银行操作风险管理培训手册
操作风险伴随业务,时刻存在于商业银行所有运营活动中, 而专门的操作风险管理产生较迟,管理理论和工具还在完善发展 过程中。历史经验教训表明,商业银行即使达到很高的资本充足 率,也可能因为一次严重的操作风险事件而陷入经营困境,甚至 破产倒闭。
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银行内控培训与学习资料(55份)
内控管理是企业为保证经营管理活动正常有序、合法的运行,采取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动。 内部控制五要素包括:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
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某上市公司全套内部控制手册(73份)
本资料专辑包括某上市公司全套内部控制手册,包括发展战略、组织管理、企业文化、会计核算、应付款管理、应收款管理、供应商管理、审计监察、合同管理、法律纠纷、研发项目、募集资金管理、融资管理、银行账户及存款管理、现金管理等模块。
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企业全套内控评分表模板.XLS
资源下载 下载PDF完整版 关注「金融文库」微信公众号可第一时间免费下载最新金融行业报告➔ 内控评分表清单 内部控制审计评价表(一)会计报表编制与报送内部控制调查(二)货币…
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各行业信用风险专题资料包
资源下载 下载本资料包 (支持更新,1年内有效) 加入「金融文库知识星球」,更有料,更佳下载体验➔ 资料包目录清单 2019年城投行业信用风险展望.pdf2019年钢铁行业信用…