内控与风险

  • 四大风控、内控培训资料(36份)

    四大会计师事务所指世界上著名的四个会计师事务所:普华永道(PwC)、德勤(DTT)、毕马威(KPMG)、安永(EY)。

    2020年6月1日
  • 中国人民银行:开展金融科技应用风险专项摸排工作

    本次摸排工作主要范围包括移动金融客户端应用软件、应用程序编程接口、信息系统等,包括个人金融信息保护、交易安全、仿冒漏洞、技术使用安全、内控管理等5个方面风险情况。

    2020年5月16日
  • 全面风险管理体系解析(下篇):金融控股公司全风体系建设构思

    本篇将站在最为核心的金融控股公司的角度,对其全面风险管理体系的建设思路展开详细的分析介绍。

    2019年9月5日
  • 全面风险管理体系解析(中篇):所控股金融机构建设思路

    本次《办法》不仅对金融控股公司的全面风险管理提出要求,同时也强调了“金融控股公司应当要求所控股金融机构限期建立全面风险管理体系,督促所控股金融机构采取定性和定量相结合的方法,识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所控股金融机构所承担的各类风险。”

    2019年9月5日
  • 全面风险管理体系解析(上篇):集团建设思路洞见

    金融控股集团在建设集团全面风险管理体系时,在金融控股公司层面,应建立起以风险监控为核心的全面风险管理体系,强化对集团整体风险敞口的管控以及对集团风险管理能力的评估。在所控股各类金融机构层面,一方面,应建立起与集团协调一致的全面风险管理框架,保证全风体系在集团内的传导和落地;但同时应考虑不同金融机构所涉及不同金融业态的特性,在具体风险类别及相应风险管控手段设计上,体现金融机构的差异性。

    2019年9月5日
  • 银行操作风险管理培训手册

    操作风险伴随业务,时刻存在于商业银行所有运营活动中, 而专门的操作风险管理产生较迟,管理理论和工具还在完善发展 过程中。历史经验教训表明,商业银行即使达到很高的资本充足 率,也可能因为一次严重的操作风险事件而陷入经营困境,甚至 破产倒闭。

    2019年8月21日
  • 某股份制银行全套风控矩阵(208份)

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    2019年8月8日
  • 某上市公司全套内部控制手册(73份)

    本资料专辑包括某上市公司全套内部控制手册,包括发展战略、组织管理、企业文化、会计核算、应付款管理、应收款管理、供应商管理、审计监察、合同管理、法律纠纷、研发项目、募集资金管理、融资管理、银行账户及存款管理、现金管理等模块。

    2019年5月5日
  • 企业全套内控评分表模板.XLS

    资源下载下载PDF完整版     关注「金融文库」微信公众号可第一时间免费下载最新金融行业报告➔内控评分表清单内部控制审计评价表(一)会计报表编制与报送内部控制调查(二)货币资金的…

    2019年4月12日
  • 各行业信用风险专题资料包

    资源下载下载本资料包 (支持更新,1年内有效)   加入「金融文库知识星球」,更有料,更佳下载体验➔资料包目录清单2019年城投行业信用风险展望.pdf2019年钢铁行业信用风险展…

    2019年3月5日

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