银行操作风险管理培训手册

操作风险伴随业务,时刻存在于商业银行所有运营活动中, 而专门的操作风险管理产生较迟,管理理论和工具还在完善发展 过程中。历史经验教训表明,商业银行即使达到很高的资本充足 率,也可能因为一次严重的操作风险事件而陷入经营困境,甚至 破产倒闭。

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操作风险伴随业务,时刻存在于商业银行所有运营活动中, 而专门的操作风险管理产生较迟,管理理论和工具还在完善发展 过程中。历史经验教训表明,商业银行即使达到很高的资本充足 率,也可能因为一次严重的操作风险事件而陷入经营困境,甚至 破产倒闭。

中国银行业监督管理委员会在《商业银行资本管理办 法》中将信用风险、市场风险和操作风险并列纳入银行资本计量 与监管的范围,标志着操作风险管理已经成为商业银行全面风险 管理体系的重要组成部分。

浦发银行将操作风险管理纳入全面风险管理。由于操作风险的广 泛性,所以业务操作部门和人员是操作风险最重要的防线,即“一 道防线”,他们承担了绝大多数操作风险管理措施制定和执行的 职责。

各级风险管理部门作为“二道防线”,负责组织运用操作 风险管理工具(主要是损失事件收集、关键风险指标监测、操作 风险与控制自我评估、情景分析等),识别重要操作风险领域, 评估操作风险管理措施有效性,记录、监测、缓释、计量和报告 操作风险。

本手册旨在帮助银行一、二道防线员工理解操作风险 及其管理工具,是操作风险管理文化建设的组成部分。

以下为本报告部分截图

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