内部控制审计评价表
（一）会计报表编制与报送内部控制调查
（二）货币资金的内部控制调查
（三）应收预付的内部控制调查
（四）存货的内部控制调查
（五）固定资产内部控制调查
（六）投资内部控制调查
（七）无形资产及其他资产内部控制调查
（八）流动负债内部控制调查
（九）长期负债内部控制调查
（十）实收资本与资本公积内部控制调查
（十一）留存收益内部控制调查
（十二）销售收入内部控制调查
（十三）成本与费用内部控制调查
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操作风险伴随业务，时刻存在于商业银行所有运营活动中， 而专门的操作风险管理产生较迟，管理理论和工具还在完善发展 过程中。历史经验教训表明，商业银行即使达到很高的资本充足 率，也可能因为一次严重的操作风险事件而陷入经营困境，甚至 破产倒闭。
作者简介 赵志宏：大连理工大学管理学博士，高*级经济师，北方新金融研究院（NFI）理事，曾长期供职于中国建设银行，现任渤海银行股份有限公司董事会秘书、首席风险管理官、行长助理。曾…
第一章 总 则 第一条 为建立健全本行内部控制体系，防范金融风险，保障业务、管理体系安全稳健运行，依据财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》、银监会《商…
单选题 1、按分行《中国银行股份有限公司新疆分行信息系统安全生产总体管理规定》第十九条 计算机终端用户职责 第六、不得在网点的ＵＰＳ电源回路上使用其它电气设备。以下哪种做法不合规（…
摘要：操作风险是资本管制中的重要组成部分，目前我国商业银行风控体系正处于起步萌芽阶段，对待操作风险仍然不够严谨，内部控制体系也未尽善，引起的风险事故和违规罚款不在少数，对商业银行经…
本次《办法》不仅对金融控股公司的全面风险管理提出要求，同时也强调了“金融控股公司应当要求所控股金融机构限期建立全面风险管理体系，督促所控股金融机构采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所控股金融机构所承担的各类风险。”