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摩根大通证券(中国)即将开业

摩根大通证券(中国)方面向上证报表示,公司一直在建设团队,并确保相关人选能够满足岗位、监管机构以及客户的要求。

摩根大通证券(中国)的正式开业工作正有序推进,这家合资券商的8位高管人选也已确定。首席执行官(总经理)为朴学谦,此前,他是摩根大通全球投资银行中国区副主席;3名副总经理分别是徐健、黄赪 、陆芳;黄磷为董事会秘书;James J Lew 为首席信息官,蒋华良为合规负责人,胡笑容同时兼任财务负责人以及首席风险官。这些高管人员中,不少都有外资机构工作经历。

摩根大通证券(中国)方面向上证报表示,公司一直在建设团队,并确保相关人选能够满足岗位、监管机构以及客户的要求。“目前,我们正按照监管机构的要求,有序地进行开业的各项准备工作。”

公开信息显示,2016年北京证监局核准了朴学谦担任第一创业摩根大通证券董事的任职资格。此前,朴学谦还曾担任过洛希尔中国业务主管、招商局国际副总经理等职。此外,黄赪、蒋华良都曾在瑞银证券任职。胡笑容则有在中银国际证券、摩根士丹利华鑫证券任职的经历。

从个人履历看,摩根大通证券(中国)的高管团队成员多有在外资机构的工作经验。对此,有业内人士向上证报表示,外资机构的公司治理结构有其自身特色,对合规与风控的重视程度较高,且相对来说业务流程更加标准化、程式化。

该人士表示,外资券商来华开展业务,不仅要接受中国证监会的监管,还要接受本国的监管,所以高管团队必须在适应中国境内监管环境的同时,也熟悉本国法律和监管要求,以便于开展业务。

去年3月,证监会核准设立摩根大通证券(中国),摩根大通持股51%,上海外高桥集团等中方股东持股49%。去年12月18日,摩根大通证券(中国)获监管部门批准,可正式对外开展业务。公司近日向上证报表示,开业后将为境内外客户提供全方位的金融产品与服务,包括证券经纪、证券投资咨询以及证券承销与保荐。

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